Emissionsbezogene Dokumente
Nachdem Sie eine Emission angelegt und gespeichert haben, gelangen Sie zur Übersicht der Emission. Neben der Übersicht zu den Angaben, die Sie in der Emission gemacht haben, bekommen Sie darunter noch die Übersicht zu Dokumenten, Zahlungsplänen und portagon next.
In der Dokumentenansicht werden Ihnen zunächst alle plattformbezogenen Dokumente angezeigt, die Sie bereits in den Einstellungen - Dokumentehinterlegt haben. An dieser Stelle können Sie nun neue Emissionsdokumente und neue Vermittlungsdokumente hochladen.
Das VIB wird als emissionsbezogenes Dokument hochgeladen, alle weiteren Dokumente (bspw. Allgemeine Darlehensbedingungen, Informationen für Verbraucher, Informationen über Interessenskonflikte und Ex-ante Kosteninformationen) werden als Vermittlungsdokumente hochgeladen. Emissionsbezogene Dokumente können über portagon next zur Verfügung gestellt werden.
Klicken Sie auf “Neues Emissionsdokument” bzw. “Neues Vermittlungsdokument”, tragen Sie zunächst einen Namen für das Dokument ein, bei Bedarf eine zusätzliche Beschreibung und setzen bei den entsprechenden Checkboxen ein Häkchen. Zuletzt laden Sie das Dokument hoch.
Über die Checkboxen wird festgelegt, ob ein Dokument nochmals in einer E-Mail versendet wird oder im Laufe des Zeichnungsprozesses nochmals bestätigt werden muss. Nachfolgend werden die Checkboxen näher erläutert.
In der Dokumentenübersicht können Sie Dokumente über den Mülleimer archivieren. Die Dokumente werden damit aus der Ansicht entfernt, jedoch nicht gelöscht. Die Daten sind weiterhin auf dem AWS Server gespeichert.
Die Entscheidung darüber, in welchem Schritt Sie die Dokumente im Investitionsprozess anzeigen, liegt bei Ihnen. Die hier dargestellte Matrix ist eine Empfehlung, aufbauend auf unseren Erfahrungswerten. Dies ist in keiner Weise als rechtliche Beratung zu verstehen!
Abhängig vom gewählten Softwarepaket und/oder des Finanzinstruments können sich die Anforderungen an plattform-, emissions- und vermittlerbezogene Dokumente. die zur Verfügung zu stellen sind, unterscheiden. Um Ihnen einen Überblick zu geben, haben wir entsprechende, jedoch unverbindliche Dokumentenmatrizes erstellt.
Die portagon GmbH möchte mit den folgenden Matrizen über gängige rechtliche Themen informieren. Die portagon GmbH verfasst die Texte sorgfältig und gewissenhaft. Diese stellen aber weder eine Rechtsberatung dar oder sollen eine individuelle und verbindliche Rechtsberatung, die auf Ihre konkrete und einzelfallbezogene Situation eingeht, ersetzen, noch besteht Anspruch auf Vollständigkeit und Richtigkeit. Die Beiträge dienen lediglich unverbindlichen Informationszwecken. Wenn Sie eine persönliche Rechtsberatung benötigen, wenden Sie sich bitte an einen Rechtsanwalt.
Dokumentenmatrix: OneStarter
Plattformdokumente | ||||||||
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Vor Registrierung (im Footer) | Datenschutzerklärung | Risikohinweis | Anhang Registrierung1 | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |
Allgemeine Geschäftsbedingungen |
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Datenschutzerklärung |
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Impressum |
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Risikohinweise (Anlage 1 zu den Darlehensbedingungen) |
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Emissionsdokumente | ||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |||||
Vermögensinformationsblatt |
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Informationen für Verbraucher |
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Widerrufsbelehrung (Anlage 3 zu den Darlehensbedingungen) |
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Dokumentenmatrix: OnePlus & OnePremium
Plattformdokumente | |||||||||
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Vor Registrierung (im Footer) | Datenschutzerklärung | Risikohinweis | Anhang Registrierung1 | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | ||
Allgemeine Geschäftsbedingungen |
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Datenschutzerklärung |
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Impressum |
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Risikohinweise (Anlage 1 zu den Darlehensbedingungen) |
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Vermittlerdokumente | |||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | ||||||
Darlehensbedingungen (Nachrangdarlehensvertrag) |
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Informationen für Verbraucher |
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Widerrufsbelehrung (Anlage 3 zu den Darlehensbedingungen) |
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Emissionsdokumente | |||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | für VIB-Bestätigung | |||||
Vermögensinformationsblatt (VIB) |
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Dokumentenmatrix: ProPlus & ProPremium
Plattformdokumente | |||||||||
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Vor Registrierung (im Footer) | Datenschutzerklärung | Risikohinweis | Anhang Registrierung1 | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | ||
Allgemeine Geschäftsbedingungen |
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Datenschutzerklärung |
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Impressum |
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Informationen über Interessenskonflikte |
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Informationen über Zinszuwendungen |
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Statusbezogene Informationen |
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Vermittlerdokumente | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |||||
Darlehensbedingungen (Nachrangdarlehensvertrag) |
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Informationen für Verbraucher |
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Widerrufsbelehrung (Anlage 3 zu den Darlehensbedingungen) |
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Risikohinweise (Anlage 1 zu den Darlehensbedingungen) |
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Emissionsdokumente | |||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | für VIB-Bestätigung | |||||
Vermögensinformationsblatt |
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Dokumentenmatrix: Pro Agent - AIF
Plattformdokumente | ||||||||
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Vor Registrierung (im Footer) | Datenschutzerklärung | Risikohinweis | Anhang Registrierung1 | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |
Allgemeine Geschäftsbedingungen |
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Datenschutzerklärung |
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Informationen über Zinszuwendungen |
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Vermittlerdokumente | ||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |||||
Ex-ante Kosteninformation |
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Dokumentenmatrix: Pro Agent - Schwarmfinanzierung
Plattformdokumente | ||||||||
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Vor Registrierung (im Footer) | Datenschutzerklärung | Risikohinweis | Anhang Registrierung1 | Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |
Allgemeine Geschäftsbedingungen |
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Datenschutzerklärung |
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Informationen über Zinszuwendungen |
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Statusinformationen |
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Vermittlerdokumente | ||||||||
Anhang Investoreninformation2 | Vor Investition3 | Anhang Investition4 | Anlage Vertrag5 | |||||
Allgemeine Darlehensbedingungen inkl. Anlagen |
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Informationen für Verbraucher |
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Informationen über Interessenskonflikte |
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Ex-ante Kosteninformation |
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