Jeder Emittent erhält einen Emittenten-Zugang, dieser wird im Rahmen des Onboardings vom Customer Success Team erstellt. Sind weitere Emittenten-Zugänge gewünscht, können diese von einer plattformverantwortlichen Person in GO erstellt werden.

Im Emittenten-Zugang finden Sie Informationen zu Investierenden, Investitionen, VIB, Identifikationsstatus sowie das Ergebnis der Angemessenheitsprüfung. Außerdem werden über den Emittenten-Zugang die Projekt-Updates erstellt. Zudem können Vermittlungsanfragen, die über portagon next gestellt wurden, eingesehen werden.

Zum Emittenten-Zugangs gelangen Sie über diesen Link!

Sobald sich der Emittent im Emittenten-Zugang eingeloggt hat, sieht er allgemeine Informationen, wie Plattform-, Projekt- und Emissionsnamen.

Investierende

Befindet sich der Emittent im Menüpunkt Investierende, kann dieser über einen Filter alle Projekte und Emissionen auswählen, die diesem Emittenten zugeordnet sind und enthält stets folgende emissionsbezogene Übersicht: “investierende gesamt”, “Durchschnittliches Alter” und “Neue Investierende in den letzten 7 Tagen”.

  • Über die Liste der Investierenden hat der Emittent Zugang zu Investierendendaten (Name, Kund:innennummer, E-Mail-Adresse, Ort, Identifiziert am, Registriert am).

  • Klickt der Emittent auf den Namen der investierenden Person, erhält er Informationen zur Identifikation, d. h. Referenz, Datum, Idnetifikationsverfahren und die Option zum Download.

Investition

Befindet sich der Emittent im Menüpunkt Investitionen, erhält er zunächst einen Überblick über den Status der Investitionen. Diese Daten beziehen sich auf die im Filter gewählte Emission.

  • Über die Liste der Investitionen hat der Emittent Zugang zu Investitions- und Investierendendaten (Name der investierenden Person, Investitionsnummer, Betrag, Projekt, Emission, Status, TA-Code, Investiert am, Vermittelnde Person)

  • Klickt der Emittent auf die Investitionsnummer, erhält er weitere Informationen zur Investition: Zahlungsplan, Dokumente, Einzahlung und Einzahlungsdaten (d. h. Betrag & Bankverbindung).

Verwaltungstools

Im Menüpunkt Verwaltungstools, erhält der Emittent eine Übersicht über den VIB-Status (aktiv, - ), Identifikationsstatus (aktiv, wartend/abgelehnt, nicht benötigt, - ) und das Ergebnis der Angemessenheitsprüfung ((tick), (error) = nicht ausreichend/keine Ergebnisse abgegeben, - = keine Abfrage).

Projekt-Updates

Über den Menüpunkt Projekt-Updates kann der Emittent ein Projekt-Update erstellen. Er gibt diesem einen Titel, Beschreibung und kann bei Bedarf einen Anhang hinzufügen. Auf der Übersichtsseite wird der Status (in Prüfung, freigeschaltet, abgelehnt) des Projekt-Updates angezeigt und wann es erstellt wurde.

Die Freigabe bzw. Ablehnung des Projekt-Updates erfolgt über den Plattformverantwortlichen in GO. Die Investierenden können über das Investmentportal die Projektneuigkeiten einsehen, ggf. erhalten Sie zusätzlich noch eine E-Mail über das Projekt-Update. Das Layout der E-Mail wurde in GO unter Einstellungen - Domain & Mail - E-Mail Templates definiert.

Vermittlungen

Über den Menüpunkt Vermittlungen kann der Emittent die Vermittlungen und Vermittlungsanfragen von portagon next einsehen. In der Übersicht erhält er Informationen zum Vermittlungsstatus (angenommen oder abgelehnt) und wie viel Volumen von welcher vermittelten Person für die jeweilige Emission eingesammelt wurde. Darf ein Vermittler nur ein definiertes maximales Volumen einsammeln, ist dieser Maximalwert ebenso einsehbar.

Der Emittent kann über den Emittenten-Zugang die Vermittlungsanfragen selbstständig akzeptieren oder ablehnen, indem er auf den Namen der vermittelnden Person klickt. Dort kann er ein maximales Volumen hinterlegen, dass vermittelt werden darf und bei Ablehnung der Anfragen kann er eine Begründung angeben. Ebenso können Vermittleranfragen in GO (Projekte - Emissionen - portagon next) akzeptiert bzw. abgelehnt werden.

Sobald die Vermittlungsanfrage akzeptiert ist, können Anleger:innen auf der Vermittlerplattform die Emission zeichnen. Bevor die Emission zur Zeichnung freigegeben wird, muss das VIB um den neuen Vermittler ergänzt werden, d. h. eine Aktualisierung des VIBs muss bei der BaFin eingereicht werden. Erst nachdem die Aktualisierung durch die BaFin gestattet ist, kann das aktualisierte VIB bereit gestellt werden. Der Vermittler muss zudem die Ex-ante Kosteninformation den Investierenden im Zeichnungsprozess zur Verfügung stellen.

Liegen kein aktualisiertes VIB und die Ex-ante Kosteninformation vor, kann die Zeichnung rückabgewickelt werden!

Wir empfehlen, dass Vermittler und Emittent bereits vor der Vermittlungsanfrage in Kontakt treten.